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前交所

深圳前海金融资产交易所有限公司

客户管理办法(2018版)

第一章 总 则

第一条 为进一步完善深圳前海金融资产交易所有限公司(以下简称“公司”)客户管理体系,提升客户管理与服务水准,制定本办法,此客户管理办法仅适用于公司开展的平台业务。

第二条 客户是指符合《客户管理办法(2018版)》(以下简称“本办法”)规定的条件,经公司审核批准,在公司场内参与金融资产及金融产品交易活动,发布、获取信息,参与其他公司许可业务的法人、自然人及其他组织。

第三条 客户(包含境内与境外客户)参与公司相关业务,应当严格自律,遵守所在区域(“所在区域”包含主体所在区域及交易行为发生区域,下同)法律、法规要求及公司业务规则,诚实守信,规范运作,自愿接受公司管理。

第二章 客户类型与准入

第一节 客户类型

第四条 公司实行客户分类管理,分别为机构客户和个人客户。

(一)机构客户是指以机构的身份申请,经公司审核批准,以机构名义或者其管理的金融产品的名义在公司场内参与金融资产交易活动,信息发布、获取,以及公司许可的业务。

(二)个人客户是指以自然人的身份申请,具有完全民事行为能力的,且具有从事大额非标金融资产交易能力的个人投资者,经公司审核批准,在公司场内参与金融资产交易活动,信息发布、获取,以及公司许可的业务。

第二节 各自的准入条件

第五条 申请成为公司具有交易权限的客户应当分别提交以下文件,如为复印件须加盖公章:

(一)境内企业申请客户需提交以下材料:

1.企业营业执照、组织机构代码证(如有)、税务登记证(如有)复印件;

2.从事行业有资质管理要求的,需提供行业从业资质证明复印件;

3.授权委托书

4.授权代理人身份证明材料复印件;

5.如申请摘牌企业为有限合伙企业,合伙企业需提交承诺函及合伙人明细;若合伙人中仍存在合伙企业,且该等合伙企业不属于按照相关行业监管部门的监管规范无需执行穿透核查的金融产品的,则需就该等合伙企业继续向上穿透提供合伙人明细;依此类推,一直向上穿透至自然人和普通公司,以此计算实际主体人数并制作最终权益持有人名册;申请注册的合伙企业最终权益持有人不能超过200人;

6.如参与方为尚在存续期的的金融产品,金融产品需具有经行业监管部门备案登记的相关证明文件、产品成立公告,产品文件中应规定“可投资地方交易所非标资产”的内容,该内容需在产品公告中体现;相关材料应盖有其管理人的公章,同时其管理人需按照本办法第五条(一)中的要求提供相应材料;

7.公司要求提供的其它文件。

(二)境外企业申请客户需提交以下材料:

1.境外注册证书;

2.从事行业有资质管理要求的,需提供行业从业资质证明复印件;

3.授权委托书

4.授权代理人身份证明材料复印件;

5.如参与方为境外合法成立的金融产品,金融产品需提供经所在区域的相关主管部门确认的相关产品成立并有效存续的证明文件;相关材料应盖有其管理人的公章,同时其管理人需按照本办法第五条(二)中的要求提供相应材料;

6.公司要求提供的其它文件。

(三)境内外自然人申请客户需提交以下材料:

1.身份证明材料复印件并签字;

2.公司要求提供的其他文件。

第三节 审 批

第六条 公司按照有关工作程序,审核注册信息及材料,由运营部平台业务团队的初审岗与复审岗进行初审并复审,对符合注册条件的,确认客户资格,提供客户资格证明书,并分配操作权限。对不符合注册条件的,公司将以短信或邮件形式告知申请人。

第三章 注册与账户

第七条 注册成为公司客户,应在公司官网进行线上注册登记。而申请公司交易账户的方式有两种,分别为:线上申请或线下申请。

第八条 仅通过官网上填写信息并完成注册的用户为注册客户,仅有查看各类金融信息的权限,而无交易权限。

第九条 通过线上上传或线下邮寄的方式提交本办法中第五条规定的认证文件,由运营部审核通过后的客户,才能获得交易账户,进行查看并参与金融资产交易的权限。

第十条 客户如需变更信息,需将变更内容与证明文件扫描件发送至pub_QJShyglb@pingan.com.cn或线下邮寄至运营部客户管理团队,由运营部审核通过后进行客户信息变更。

第十一条 客户如需销户,需将本办法第十三条规定的文件扫描件发送至pub_QJShyglb@pingan.com.cn或线下邮寄至运营部客户管理团队,由运营部审核通过后进行客户注销并出具注销回执。

第四章 变 更

第十二条 客户有以下规定的情形之一,应终止客户资格:

(一)终止机构客户资格的情形有:

1.自主申请终止客户资格;

2.客户从事违反所在区域相关法律、法规的行为;

3.客户企业工商营业执照注销;

4.金融产品到期的;

5.未按约定缴纳客户管理费的。

(二)终止个人客户资格的情形有:

1.自主申请终止客户资格;

2.客户从事违反所在区域相关法律、法规的行为;

3.客户成为无民事行为能力人或限制民事行为能力人;

4.客户身故;

5.未按约定缴纳客户管理费的。

第十三条 自主申请终止客户资格,需向公司提交以下材料:

(一)机构客户申请终止资格所需文件:

1.申请终止资格的文件(加盖所属机构的公章);

2.授权性文件原件;

3.授权代理人身份证明文件复印件。

(二)个人客户申请终止资格所需文件:

1.提交终止资格的说明书面文件并签字;

2.身份证明文件复印件。

第十四条 客户触发了本办法第十二条的相关规定,经公司同意或决定终止客户资格的,将终止其客户资格。

第五章 客户KYC管理

第十五条 为支持和规范公司开展的各类型业务,有效防范和控制风险,维护公司权益,公司对客户实施KYC(know your customer)管理。

第十六条 公司对客户施行开户准入、交易环节审批的双重管理制度。客户在参与挂摘牌等交易时根据不同业务的不同场景要求进行业务受理及审批。

第十七条 客户需满足一定的适当性要求,包括但不限于:

(一)按照实名制要求,如实填写、提交注册材料;

(二)能全面评估自身能力,审慎决定是否参与交易,遵守“买卖自负”的原则,承担交易的履约责任及相关风险;

(三)须具备相应的产品认知水平和风险承受能力;

(四)公司要求的其他条件。

第六章 权利与义务

第一节 权 利

第十八条 客户享有以下权利:

(一)依据公司各项规定和许可开展业务;

(二)拥有公司相应系统的准入账号与密码,并获得相应权限;

(三)获取各类投融资信息、项目信息,参加业务培训;

(四)参与公司各类创新业务;

(五)客户之间发生交易纠纷时,可向公司申请调解;

(六)公司认可的其他客户权利。

第二节 义 务

第十九条 客户需履行以下义务:

(一)应当遵守所在区域法律、法规、行业协会规章制度、公司业务规则及相关规定;

(二)对其提供的各类信息、资料真实有效性负责,并承担因提供虚假材料造成的法律责任;

(三)对其资金来源的合法性负责;

(四)依据合法授权从事场内交易;

(五)依据交易双方合同约定执行保密条款;

(六)妥善管理相关档案;

(七)承担相应的信息披露义务;

(八)按约定缴纳客户管理费等相关费用;

(九)对金融资产投资的风险应有充分认识,对投资行为承担独立民事责任;

(十)接受公司监管和指导并配合公司的调查;

(十一)按公司要求,提供相关报告材料;

(十二)其他应当承担的义务。

第七章 日常管理

第一节 授权代理人

第二十条 机构客户需指派专人担任授权代理人,负责与公司客户管理相关事务往来。

第二十一条 授权代理人应当履行下列职责:

(一)办理公司客户资格、权限管理等相关业务;

(二)组织客户相关业务人员参加公司举办的培训;

(三)协调客户与公司交易及相关系统的改造、测试等;

(四)及时接收公司发送的业务文件,并予以协调落实;

(五)及时上传客户机构变动及相关信息;

(六)公司要求履行的其他职责。

第二节 通报及检查事项

第二十二条 客户向公司报送的信息和资料应当真实、准确、完整。

第二十三条 客户若有下列情况,应当向公司申请变更:

(一)客户发生注册登记信息变更的;

(二)经营范围变更;

(三)客户授权代理人、联系方式发生变更的;

(四)金融产品合同或公告文件变更的;

(五)合伙企业的合伙人或最终权益持有人发生变更的;

(六)受到有关管理部门处罚;

(七)涉及诉讼或仲裁事项;

(八)客户主体合并、分立、破产、解散及撤销的;

(九)公司要求或客户认为需要通报的其他情形。

第二十四条 客户发生前述第二十三条约定的需申请变更的情形时,应主动、及时提交相关变更材料:

(一)机构客户需按照所涉及的变更情形提交材料:

1.变更后的企业营业执照、组织机构代码证(如有)、税务登记证(如有)、注册证书复印件;

2.变更后的有权机构授权书原件;

3.变更后的授权代理人身份证明文件复印件;

4.变更后的合伙企业合伙人名单与最终权益持有人名册;

5.变更后的金融产品合同或者公告说明等文件;

6.有关管理部门处罚文件;

7.涉及诉讼或仲裁事项的情况说明;

8.公司要求的其他变更情形证明文件。

(二)个人客户所需提交材料:

1.变更联系方式申请表;

2.变更后的身份证复印件。

第三节 客户费用

第二十五条 客户应当按照其和公司签署的相关协议按时缴纳相关费用。

第八章 附 则

第二十六条 本办法由运营部解释与修订。

第二十七条 本办法自下发之日起施行。原《客户管理办法(2017版)》(前交办〔2017〕34号)同时废止。

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