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深圳前海金融资产交易所有限公司

客户管理办法(2017版)

第一章 总 则

第一条 为进一步完善客户管理体系,提升客户管理与服务,制定本办法。

第二条 客户是指符合《客户管理办法(2017版)》(以下简称“本办法”)规定的条件,经本所审核批准,在本所场内参与金融资产及金融产品交易活动,发布、获取信息,参与其他本所许可业务的法人、自然人及其他组织。

第三条 客户参与本所相关业务,应当严格自律,遵守所在区域法律、法规要求及本所业务规则,诚实守信,规范运作,自愿接受本所管理。

第二章 客户资格

第一节 客户类别

第四条 本所实行客户分类管理。客户分别为两类:机构客户、个人客户。

(一)机构客户是指以机构的身份申请,经本所审核批准,以机构主体或者其管理的金融产品在本所场内参与金融资产及金融产品交易活动,发布、获取信息,参与其他本所许可业务的法人及其他组织。

(二)个人客户是指以自然人的身份申请,经本所审核批准,在本所场内参与金融资产及金融产品交易活动,发布、获取信息,参与其他本所许可业务的合格投资者。

第二节 申 请

第五条 申请成为本所客户,应在本所系统进行注册登记。

第六条 申请成为本所客户应当具备以下条件:

(一)依法设立的企业法人、合法成立的金融产品及具备完全民事行为能力的合格自然人投资者;

(二)按照法律法规规定需取得特定资质的,企业法人应具备相应资质,其从业人员应具备相应从业资格;金融产品应有相应的经行业监管部门备案登记的相关证明文件;

(三)根据监管部门要求,申请注册的合伙企业最终权益持有人不能超过200人;

(四)信誉良好,最近两年无重大违法、违规记录;

(五)本所要求的其他条件。

第七条 网上成功提交信息的用户仅有查看各类金融产品信息的权限,而无交易权限;成功上传本办法中第八条规定的认证文件,由运营部审核通过后的客户,才能获得查看并参与金融资产交易的权限。

第八条 申请成为本所具有交易权限的客户应当分别提交以下文件,如为复印件须加盖公章:

(一)企业申请客户需提交以下材料:

1.企业营业执照、组织机构代码证(如有)、税务登记证(如有)复印件,从事行业有资质管理要求的,需提供行业从业资质证明复印件;

2.授权委托书;

3.授权代理人身份证明材料复印件;

4.如申请企业为有限合伙企业,合伙企业需提交承诺函及合伙人明细;若合伙人中仍存在合伙企业,且该等合伙企业不属于按照相关行业监管部门的监管规范无需执行穿透核查的金融产品的,则需就该等合伙企业继续向上穿透提供合伙人明细;依此类推,一直向上穿透至自然人和普通公司,以此计算实际主体人数并制作最终权益持有人名册;

5.如参与方为机构的金融产品,金融产品需具有经行业监管部门备案登记的相关证明文件、产品成立公告,产品文件中应规定“可投资地方交易所非标资产”的内容,该内容需在产品公告中体现;

6.本所要求提供的其它文件。

(二)自然人申请客户需提交以下材料:

1.身份证明材料复印件;

2.本所要求提供的其他文件。

第九条 本所按照有关工作程序,审核注册信息及材料,对符合注册条件的,确认客户资格,提供客户资格证明书,并分配操作权限。对不符合注册条件的,本所将以短信或邮件形式告知申请人。

第三节 资格终止与注销

第十条 客户有以下规定的情形之一,应终止客户资格:

(一)终止机构客户资格的情形有:

1.申请终止客户资格;

2.客户从事违反国家相关法律、法规的行为;

3.客户企业工商营业执照注销;

4.未按本所规定缴纳客户管理费的;

5.客户违反本所第二十四条相关规定的行为。

(二)终止个人客户资格的情形有:

1.申请终止客户资格;

2.客户从事违反国家相关法律、法规的行为;

3.客户成立无民事行为能力人或限制民事行为能力人;

4.客户身故;

5.未按本所规定缴纳客户管理费的;

6.客户违反本所第二十四条相关规定的行为。

第十一条 自主申请终止客户资格,需向本所提交以下材料:

(一)机构客户申请终止资格所需文件:

1.加盖公章的有权机构作出的终止资格的原件;

2.授权性文件原件;

3.授权代理人身份证明文件复印件。

(二)个人客户申请终止资格所需文件:

1.提交终止资格的说明书面文件;

2.身份证明文件复印件。

第十二条 客户触发了本办法第十条的相关规定,经本所同意或决定终止客户资格的,将终止其客户资格。

第三章 权利与义务

第一节 权 利

第十三条 客户享有以下权利:

(一)依据本所各项规定和许可开展业务;

(二)拥有本所相应系统的准入账号与密码,并获得相应权限;

(三)获取各类投融资信息、项目信息,参加业务培训;

(四)参与本所各类创新业务;

(五)客户之间、客户与投资人之间发生交易纠纷时,可向本所申请调解;

(六)本所认可的其他客户权利。

第二节 义 务

第十四条 客户需履行以下义务:

(一)应当遵守国家法律、法规、行业协会规章制度、本所业务规则及相关规定;

(二)对其提供的各类信息、资料真实有效性负责,并承担因提供虚假材料造成的法律责任;

(三)对其资金来源的合法性负责;

(四)依据合法授权从事场内交易;

(五)依据交易双方合同约定执行保密条款;

(六)妥善管理相关档案;

(七)承担相应的信息披露义务;

(八)按规定缴纳客户管理费等相关费用;

(九)对金融资产投资的风险应有充分认识,对投资行为承担独立民事责任;

(十)接受本所监管和指导并配合本所的调查;

(十一)按本所要求,提供相关报告材料;

(十二)客户在存续期内,如发生重要变更,应主动、及时提交变更后的属性材料,合伙企业应重新提供合伙人名单与最终权益持有人名册;

(十三)其他应当承担的义务。

第四章 日常管理

第一节 授权代理人

第十五条 机构客户需指派专人担任授权代理人,负责与本所客户管理相关事务往来。

第十六条 授权代理人应当履行下列职责:

(一)办理本所客户资格、权限管理等相关业务;

(二)组织客户相关业务人员参加本所举办的培训;

(三)协调客户与本所交易及相关系统的改造、测试等;

(四)及时接收本所发送的业务文件,并予以协调落实;

(五)及时上传客户机构变动及相关信息;

(六)本所要求履行的其他职责。

第二节 通报及检查事项

第十七条 客户向本所报送的信息和资料应当真实、准确、完整。

第十八条 客户若有下列情况,应当向本所申请变更:

(一)受到有关管理部门处罚;

(二)涉及诉讼或仲裁事项;

(三)客户主体合并、分立、破产、解散及撤销的;

(四)本所认为应该报告的其他事项。

第十九条 申请客户变更,需向本所提交以下材料:

(一)机构客户所需提交材料:

1.变更后的企业营业执照、组织机构代码证(如有)、税务登记证(如有)、注册证书复印件;

2.变更后的有权机构授权书原件;

3.变更后的授权代理人身份证明文件复印件;

4.变更后的公司股东名称或合伙企业合伙人名单与最终权益持有人名册;

5.变更后的金融产品合同或者公告说明等文件。

(二)个人客户所需提交材料:

1.变更联系方式申请表;

2.变更后的身份证复印件。

第二十条 客户有下列情形之一的,应自发生该情形之日起10个工作日内办理变更手续:

(一)客户发生注册登记信息变更的;

(二)经营范围变更;

(三)客户授权代理人、联系方式发生变更的;

(四)金融产品合同或公告文件变更的;

(五)本所要求或客户认为需要通报的其他情形。

第三节 客户费用

第二十一条 客户应当按照本所客户费用管理相关规定按时缴纳相关费用。

第二十二条 客户费用具体缴纳规则以《前海金融资产交易所客户协议书》约定为准。

第五章 客户监管

第二十三条 对违反法律、法规、行政规章或者交易所自律规则的客户或其从业人员,本所对其可给予以下形式的处罚:

(一)警告;

(二)交易所内通报批评;

(三)暂停部分客户权限;

(四)暂停客户资格;

(五)取消客户资格。

第二十四条 客户从事下列行为,本所可对其进行上述处罚:

(一)违反或协助他人违反国家有关法律、法规和规章;

(二)破坏行业信誉,损害共同利益;

(三)在本所从事未经许可的业务;

(四)未经本所书面许可,擅自利用本所名义、标识及其他与本所相关的信息;

(五)从事内幕交易、操纵市场等违规行为;

(六)违反保密条款相关规定的;

(七)其他违反法规或本所规定的行为。

第二十五条 客户对所受处罚有异议的,可向本所申请复议。本所对复议申请做出的决定为最终决定。复议期间原处罚决定继续执行。

第二十六条 根据《前海金融资产交易所客户协议书》中的约定,因本办法引起的或与本办法有关的任何争议,均提请深圳仲裁委员会按照其仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对双方均有约束力。

第六章 附 则

第二十七条 本办法由本所解释与修订。

第二十八条 本办法自下发之日起施行。原《客户管理办法(暂行)》(前交办〔2016〕61号)同时废止。

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